瑞银的价格改善网络和Opera交易系统出现了缺陷

瑞银已向澳大利亚支付了总计280,000美元，因为有几个系统缺陷导致客户赔钱。市场纪律专家组(MDP)向UBS Securities Australia递交了两份关于2015年失败的侵权通知。

瑞银未能确保其价格改善网络(PIN)公平处理订单，而该服务的问题导致536家批发客户受到财务损失的影响。

瑞士还管理了超过170,000份与过境相关的确认，这些确认将执行地点记录为澳大利亚证券交易所(ASX)，当时在UBS系统上实际执行过境点。

MDP发现这个问题是由于瑞银的Opera交易系统不足以及订单管理系统发送给它的执行场所的评估造成的。

此外，瑞银向100多家客户提供了共计13,703份确认书，这些客户未能披露该作为交易对手进行交易时曾担任委托人。

瑞银为PIN失败支付了140,000美元，为错误披露过境确认支付了140,000美元。