罚款是针对公司未能在EMIR下报告交易所交易衍生品的第一次执法行动

由于未能根据欧洲市场基础设施监管(EMIR)报告交易所交易衍生品的交易，美林证券已成为第一家被罚款3450万英镑的公司。

金融行为监管局(FCA)表示，罚款反映了监管机构对此类报告要求的重要性，这是2008年金融危机后引入的关键改革之一。

美林证券与FCA进行了调查，并采取措施纠正违规行为，尽管该公司已经进行了另外两项与交易报告有关的调查。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward解释说，EMIR和MiFID下交易的准确和及时报告是市场监管的关键方面。

“至关重要的是，报告公司应确保其交易报告系统的测试符合目的，资源充足且运作正常。沙子需要有一条线。我们将继续对任何不符合要求的公司采取适当行动，“他说。

美林证券同意在调查的早期阶段达成和解，导致整体罚款减少30%，这将近5000万英镑。