纽约证券交易所为2015年的市场停运罚款1400万美元

纽约证券交易所(纽约证券交易所代码：NYSE)因2015年严重市场中断导致的几起监管失败而被处以1400万美元的罚款。根据监管机构证券交易委员会(SEC)的说法，交易所集团违反了Reg SCI实施的业务连续性和灾难恢复要求。

这些违规行为包括技术故障后市场范围内的大量交易所停工，尽管系统在停电前发生问题，股票价格被误报为“自动化”，以及在波动期间应用价格套管。

2015年7月发生的停电事故导致市场开盘前因技术问题导致交易完全停止了近4个小时。

当时，纽约证券交易所表示，它遇到连接问题，阻止客户接收约220种股票的订单确认。

证券交易委员会执法部门联合主任史蒂文·皮金说：“纽约证券交易所的两家交易所之前已经在2014年解决了违反规则的行为，现在我们发现了更多问题。” “纽约证券交易所违反之前的证券交易委员会命令是评估此事中民事处罚的一个重要因素。”

2014年，纽约证券交易所和纽约证券交易所Arca违反了要求，原因是缺乏与共址服务相关的有效流程，其大宗交易设施的运营以及关闭订单不平衡信息的分配。

“交易所在保护投资者方面发挥着重要作用，”证券交易委员会执法部门联合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安补充道。

“为了使散户投资者对我们的市场充满信心，交易所必须提供准确的信息并遵守法律要求，包括为意外的市场中断做好准备。”

交易所集团既没有承认也没有否认证券交易委员会的命令。