巴克莱因滥收客户而被罚款9700万美元

巴克莱已被罚款9700万美元，以向多收费用的客户退还咨询费或共同基金销售额。证券交易委员会(SEC)发现，巴克莱向客户多收了近5000万美元，并向63家经纪客户收取了超额的共同基金销售费用。

巴克莱建议那些客户在较便宜的股票类别可用时投资更昂贵的股票类别。

由于错误估算和账单错误，巴克莱还多收了22,138个账户。

证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管达布尼奥里奥丹解释说，巴克莱“未能确保客户获得他们所支付的服务。”

该不承认或否认这些指控，但已同意设立公平基金以退还费用。该基金将包括超过4900万美元的摊款以及1300万美元的利息和3000万美元的罚款。

证券交易委员会表示，巴克莱还将直接向投资第三方投资经理和投资策略的咨询客户额外退还350万美元，这些投资管理人员在未受监控的情况下表现不佳。